Richtlijn 2009/65 - Harmonisatie van nationale wetgevingbetreffende bepaalde instellingen voor collectieve belegging in effecten (icbe’s) (herschikking)

Dit is een beperkte versie

U kijkt naar een beperkte versie van dit dossier in de EU Monitor.

Inhoudsopgave

  1. Stand van zaken
  2. Kerngegevens
  3. Key dates
  4. Wettekst
  5. Origineel voorstel
  6. Bronnen en disclaimer
  7. Uitgebreide versie
  8. EU Monitor

1.

Stand van zaken

Deze richtlijn is op 17 november 2009 gepubliceerd, is op 7 december 2009 in werking getreden en moest uiterlijk op 30 juni 2011 zijn omgezet in nationale regelgeving.

2.

Kerngegevens

officiële titel

Richtlijn 2009/65/EG van het Europees Parlement en de Raad van 13 juli 2009 tot coördinatie van de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen betreffende bepaalde instellingen voor collectieve belegging in effecten (icbe’s) (herschikking)

officiële Engelstalige titel

Directive 2009/65/EC of the European Parliament and of the Council of 13 July 2009 on the coordination of laws, regulations and administrative provisions relating to undertakings for collective investment in transferable securities (UCITS) (recast)
 
Rechtsinstrument Richtlijn
Wetgevingsnummer Richtlijn 2009/65
Origineel voorstel COM(2008)458 NLEN
Celex-nummer37 32009L0065

3.

Key dates

Document 13-07-2009
Bekendmaking in Publicatieblad 17-11-2009; Special edition in Croatian: Chapter 06 Volume 003,OJ L 302, 17.11.2009
Inwerkingtreding 07-12-2009; in werking datum publicatie + 20 zie art 118.1
01-07-2011; Gedeeltelijke toepassing zie art 118.1
Deadline 15-04-2028; zie art 112a.2
16-04-2029; Heroverweging zie art 110a
Einde geldigheid 31-12-9999
Omzetting 30-06-2011; ten laatste zie art. 166.1

4.

Wettekst

17.11.2009   

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

L 302/32

 

RICHTLIJN 2009/65/EG VAN HET EUROPEES PARLEMENT EN DE RAAD

van 13 juli 2009

tot coördinatie van de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen betreffende bepaalde instellingen voor collectieve belegging in effecten (icbe’s)

(herschikking)

(Voor de EER relevante tekst)

HET EUROPEES PARLEMENT EN DE RAAD VAN DE EUROPESE UNIE,

Gelet op het Verdrag tot oprichting van de Europese Gemeenschap, en met name op artikel 47, lid 2,

Gezien het voorstel van de Commissie,

Handelend volgens de procedure van artikel 251 van het Verdrag (1),

Overwegende hetgeen volgt:

 

(1)

Richtlijn 85/611/EEG van de Raad van 20 december 1985 tot coördinatie van de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen betreffende bepaalde instellingen voor collectieve belegging in effecten (icbe’s) (2) is herhaaldelijk ingrijpend gewijzigd (3). Aangezien nieuwe wijzigingen nodig zijn, dient ter wille van de duidelijkheid tot herschikking van deze richtlijn te worden overgegaan.

 

(2)

Richtlijn 85/611/EEG heeft een belangrijke bijdrage geleverd aan de ontwikkeling en het succes van de Europese beleggingsfondsensector. Ondanks de verbeteringen die sinds de aanneming, met name in 2001, in de richtlijn zijn aangebracht, werd het evenwel alsmaar duidelijker dat het icbe-regelgevingskader diende te worden gewijzigd om het aan de financiële markten van de 21ste eeuw aan te passen. Met het groenboek van de Commissie van 12 juli 2005 over de verbetering van het EU-kader beleggingsfondsen is de aanzet gegeven tot een publiek debat over de wijze waarop Richtlijn 85/611/EEG dient te worden gewijzigd om deze nieuwe uitdagingen aan te kunnen. Dit intensieve overleg heeft tot de algemeen gedeelde conclusie geleid dat ingrijpende wijzigingen in die richtlijn noodzakelijk zijn.

 

(3)

Een coördinatie van de nationale wettelijke regelingen voor instellingen voor collectieve belegging lijkt gewenst teneinde op Gemeenschapsniveau de mededingingsverhoudingen voor deze instellingen nader tot elkaar te brengen en aldaar een doeltreffender en meer uniforme bescherming van de deelnemers te verwezenlijken. Deze coördinatie vergemakkelijkt de opheffing van de beperkingen van het vrije verkeer op Gemeenschapsniveau van rechten van deelneming in icbe’s.

 

(4)

Gelet op de hierboven bedoelde doelstellingen, is het nodig voor de in de lidstaten gevestigde icbe’s te voorzien in gemeenschappelijke minimumregels met betrekking tot toelating, toezicht, inrichting, werkzaamheid en door hen te publiceren informatie.

 

(5)

De coördinatie van de wettelijke regelingen der lidstaten moet worden beperkt tot icbe’s die niet van het closed-end-type zijn en die hun rechten van deelneming aan het publiek in de Gemeenschap te koop aanbieden. Het is wenselijk dat icbe’s in het kader van hun beleggingsdoel wordt toegestaan om ook in andere financiële activa dan effecten te beleggen, mits deze voldoende liquide zijn. De financiële instrumenten die de icbe’s als beleggingen in hun activaportefeuille mogen opnemen, dienen te worden opgesomd in deze richtlijn. De belegging van een portefeuille volgens een index is een beheerstechniek.

 

(6)

Wanneer een bepaling van deze richtlijn de icbe noopt tot maatregelen, moet deze bepaling worden opgevat als een verwijzing naar de beheermaatschappij, wanneer de icbe is opgericht als beleggingsfonds dat door een beheermaatschappij wordt beheerd en wanneer zo’n fonds niet zelfstandig kan optreden omdat het geen rechtspersoon is.

 

(7)

Rechten van deelneming van een icbe worden in de zin van Richtlijn 2004/39/EG van het Europees Parlement en de Raad van 21 april 2004 betreffende markten voor financiële instrumenten (4) als financiële instrumenten beschouwd.

 

(8)

De in haar lidstaat van herkomst aan de beheermaatschappij verleende...


Lees meer

Deze wettekst is overgenomen van EUR-Lex.

5.

Origineel voorstel

  • COM(2008)458 - Harmonisatie van nationale wetgevingbetreffende bepaalde instellingen voor collectieve belegging in effecten (icbe's)
 

6.

Bronnen en disclaimer

Zie voor uitgebreidere informatie eventueel ook de volgende voor dit dossier gebruikte bronnen:
  • dossier EUR-Lex besluit38

Dit dossier wordt iedere nacht automatisch samengesteld op basis van bovenstaande dossiers. Hierbij is aan de technische programmering veel zorg besteed. Een garantie op de juistheid van de gebruikte bronnen en het samengestelde resultaat kan echter niet worden gegeven.

 

7.

Uitgebreide versie

Van deze pagina bestaat een uitgebreide versie met de samenvatting van wetgeving, de geconsolideerde versie, de juridische context, de Europese rechtsgrond, een overzicht van verwante dossiers, de betrokken zaken van het Europees Hof van Justitie en tot slot een overzicht van relevante raadplegingen.

De uitgebreide versie is beschikbaar voor betalende gebruikers van de EU Monitor van PDC Informatie Architectuur.

8.

EU Monitor

Met de EU Monitor volgt u alle Europese dossiers die voor u van belang zijn en bent u op de hoogte van alles wat er speelt in die dossiers. Helaas kunnen wij geen nieuwe gebruikers aansluiten, deze dienst zal over enige tijd de werkzaamheden staken.

De EU Monitor is ook beschikbaar in het Engels.


  • 1. 
    Richtlijn 85/611/EEG van de Raad van 20 december 1985 tot coördinatie van de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen betreffende bepaalde instellingen voor collectieve belegging in effecten (icbe's) (Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 375 van 31-12-1985, pagina 3, als gewijzigd) (zie voetnoot 5).

     
  • 2. 
    Groenboek over de verbetering van het EU-kader voor beleggingsfondsen - COM(2005) 314.

     
  • 3. 
    Witboek over de verbetering van het kader voor de interne markt voor beleggingsfondsen - COM(2006) 686.

     
  • 4. 
    Werkdocument van de Commissie: Eerste voortgangsrapport inzake de strategie voor de vereenvoudiging van de regelgeving - COM(2006) 690.

     
  • 5. 
    Richtlijn 85/611/EEG is gewijzigd bij de volgende besluiten: Richtlijn 95/26/EG van het Europees Parlement en de Raad van 29 juni 1995 (Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 168 van 18-7-1995, pagina

    7), Richtlijn 2000/64/EG van het Europees Parlement en de Raad van 7 november 2000 (Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 290 van 17-11-2000, pagina 27 pdf icoon), Richtlijn 2001/107/EG van het Europees Parlement en de Raad van 21 januari 2002 (Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 41 van 13-2-2002, pagina 20 pdf icoon), Richtlijn 2001/108/EG van het Europees Parlement en de Raad van 21 januari 2002 (Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 41 van 13-2-2002, pagina 35 pdf icoon), Richtlijn 2004/39/EG van het Europees Parlement en de Raad van 9 maart 2005 (Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 145 van 30-4-2004, pagina pdf icoon

    1), Richtlijn 2005/1/EG van het Europees Parlement en de Raad van 9 maart 2005 tot wijziging van de Richtlijnen 73/239/EEG, 85/611/EEG, 91/675/EEG, 92/49/EEG en 93/6/EEG van de Raad en de Richtlijnen 94/19/EG, 98/78/EG, 2000/12/EG, 2001/34/EG, 2002/83/EG en 2002/87/EG met het oog op de instelling van een nieuwe comitéstructuur voor financiële diensten (Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 79 van 24-3-2005, pagina pdf icoon

    9) en Richtlijn 2008/18/EG van het Europees Parlement en de Raad tot wijziging van Richtlijn 85/611/EEG, wat de aan de Commissie verleende uitvoeringsbevoegdheden betreft (Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 76 van 19-3-2008, pagina 42 pdf icoon).

     
  • 6. 
    Zie voetnoot 5.

     
  • 7. 
    Ingesteld bij Besluit 2001/527/EG van de Commissie van 6 juni 2001 (Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 191 van 13-7-2001, pagina 43 pdf icoon).

     
  • 8. 
    Overeenkomstig de Icbe-richtlijn mogen de feeder-icbe en de master-icbe enkel dezelfde bewaarder hebben als zij in dezelfde lidstaat gevestigd zijn.

     
  • 9. 
    PB C
     
  • 10. 
    Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 375 van 31-12-1985, pagina 3. Richtlijn laatstelijk gewijzigd bij Richtlijn 2008/18/EG (Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 76 van 19-3-2008, pagina 42 pdf icoon).

     
  • 11. 
    Zie bijlage, deel A.

     
  • 12. 
    COM(2005) 314 definitief.

     
  • 13. 
    Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 145 van 30-4-2004, pagina 1 pdf icoon. Richtlijn gewijzigd bij Richtlijn 2006/31/EG (Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 114 van 27-4-2006, pagina 60 pdf icoon).

     
  • 14. 
    Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 141 van 11-6-1993, pagina 27. Richtlijn laatstelijk gewijzigd bij Richtlijn 2000/64/EG.

     
  • 15. 
    Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 24 van 29-1-2004, pagina 1 pdf icoon.

     
  • 16. 
    Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 141 van 11-6-1993, pagina 27. Richtlijn laatstelijk gewijzigd bij Richtlijn 2000/64/EG.

     
  • 17. 
    Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 184 van 17-7-1999, pagina 23 pdf icoon. Besluit gewijzigd bij Besluit 2006/512/EG (Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 200 van 22-7-2006, pagina 11 pdf icoon).

     
  • 18. 
    Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 168 van 18-7-1995, pagina 7.

     
  • 19. 
    Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 193 van 18-7-1983, pagina 1.

     
  • 20. 
    Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 348 van 17-12-1988, pagina 62.

     
  • 21. 
    Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 141 van 11-6-1993, pagina 27. Richtlijn laatstelijk gewijzigd bij Richtlijn 2000/64/EG (Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 290 van 17-11-2000, pagina 27 pdf icoon).

     
  • 22. 
    Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 193 van 18-7-1983, pagina 1. Richtlijn laatstelijk gewijzigd bij de Toetredingsakte van 1994.

     
  • 23. 
    Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 177 van 30-6-2006, pagina 1 pdf icoon.Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 126 van 26-5-2000, pagina 1 pdf icoon. Richtlijn gewijzigd bij Richtlijn 2000/28/EG van het Europees Parlement en de Raad (Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 275 van 27-10-2000, pagina 37 pdf icoon).

     
  • 24. 
    Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 141 van 11-6-1993, pagina 1. Richtlijn laatstelijk gewijzigd bij Richtlijn 98/33/EG van het Europees Parlement en de Raad (Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 204 van 21-7-1998, pagina 29 pdf icoon).

     
  • 25. 
    Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 184 van 6-7-2001, pagina 1 pdf icoon.

     
  • 26. 
    Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 177 van 30-6-2006, pagina 201 pdf icoon.

     
  • 27. 
    Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 145 van 30-4-2004, pagina 1 pdf icoon.

     
  • 28. 
    Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 84 van 26-3-1997, pagina 22.

     
  • 29. 
    Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 157 van 9-6-2006, pagina 87 pdf icoon.

     
  • 30. 
    Zevende Richtlijn 83/349/EEG van de Raad van 13 juni 1983 op de grondslag van artikel 54, lid 3, sub g), van het Verdrag betreffende de geconsolideerde jaarrekening (Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 193 van 18-7-1983, pagina

    1). Richtlijn laatstelijk gewijzigd bij de Akte van toetreding van 1994.

     
  • 31. 
    Ingesteld bij Besluit 2001/527/EG van de Commissie van 6 juni 2001, PB L 191 van 13 juli 2001, blz. 43.

     
  • 32. 
    Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 126 van 12-5-1984, pagina 20.

     
  • 33. 
    Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 222 van 14-8-1978, pagina 11. Richtlijn laatstelijk gewijzigd bij Richtlijn 90/605/EEG (Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 317 van 16-11-1990, pagina 60).

     
  • 34. 
    Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 191 van 13-7-2001, pagina 45 pdf icoon. Besluit gewijzigd bij Besluit 2004/8/EG (Publicatieblad van de Europese Unie L-reeks nr. 3 van 7-1-2004, pagina pdf icoon
     
  • 35. 
    Witboek over de verbetering van het kader voor de interne markt voor beleggingsfondsen - COM(2006) 686.

     
  • 36. 
    Witboek over de verbetering van het kader voor de interne markt voor beleggingsfondsen - COM(2006) 686.

     
  • 37. 
    Deze databank van de Europese Unie biedt de mogelijkheid de actuele werkzaamheden (workflow) van de Europese instellingen (Europees Parlement, Raad, ESC, Comité van de Regio's, Europese Centrale Bank, Hof van Justitie enz.) te volgen. EURlex volgt alle voorstellen (zoals wetgevende en begrotingsdossiers) en mededelingen van de Commissie, vanaf het moment dat ze aan de Raad of het Europees Parlement worden voorgelegd.
     
  • 38. 
    EUR-Lex biedt een overzicht van het voorstel, wijzigingen, aanhalingen en rechtsgeldigheid.